Objetivos gerais
Capacitar profissionais que desempenham atividades de comercialização e distribuição de produtos de investimento, junto ao público investidor em agências bancárias, centrais de atendimento, cooperativas de crédito, corretoras e distribuidoras de valores mobiliários; ou mesmo àqueles profissionais e estudantes que desejam ingressar neste segmento; a prestar o Exame de Certificação ANBIMA - Série 10 e séria 20
Objetivos específicos
Abordar temas, de forma didática, necessários para a realização da prova de certificação, a seguir descritos: Sistema Financeiro Nacional; Ética, Regulamentação e Análise do Perfil do Investidor; Noções de Economia e Finanças; Princípios de Investimento; Fundos de Investimento; Instrumentos de Renda Variável, Renda Fixa e Derivativos; e Previdência Complementar Aberta: PGBL e VGBL; Mensuração e Gestão de Performance e risco.
Justificativa do curso
As Certificações Profissionais da Anbima são importantes certificações da Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais. Entidade essa que empreende esforços em elevar o nível de conhecimento dos profissionais e de qualidade do mercado de investimento no Brasil.
A CPA-10 (Certificação Profissional ANBIMA Série 10) é destinada aos profissionais que atuam na distribuição de produtos de investimento em agências bancárias ou plataformas de atendimento.
A Certificação Profissional da Anbima-CPA Serie–20 é destinada aos profissionais que atuam na distribuição de produtos de investimento para clientes dos segmentos varejo alta renda, private, corporate e investidores institucionais em agências bancárias ou em plataformas de atendimento.
Ao obter a CPA-20, o profissional pode, automaticamente, exercer as atividades abrangidas pela CPA-10.
Público-alvo
Profissionais do segmento financeiro (Bancos, Cooperativas de Crédito, Assets, Distribuidoras e Corretoras de Valores Mobiliários, etc.), Profissionais que desejam ingressar no mercado financeiro e estudantes universitários.
Divisão de Pós-Graduação e Educação Continuada
educacaocontinuada@unifor.br
(85) 3477.3174
MÓDULO 1
1. SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E PARTICIPANTES DO MERCADO
1.1 Órgãos de Regulação, Autorregulação e Fiscalização
1.2 Bancos Múltiplos
1.3 Distribuidoras e Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários e de Futuros
1.4 Investidores Qualificados, Investidores Profissionais e Investidores Não-Residentes. Definições.
2. COMPLIANCE LEGAL, ÉTICA E ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR
2.1 Risco de Imagem (Reputação) e Risco Legal (não cumprimento da Legislação / Regulamentação): implicações da não observância dos Princípios e Regras de Compliance Legal e Ética
2.2 Controles Internos: Resolução CMN 2.554/98, Artigo 1º
2.3 Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT)
2.4 Normas e Padrões Éticos
2.5 Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Distribuição de Produtos de Investimento
2.6 Análise do Perfil do Investidor
2.7 Decisões do Investidor na perspectiva de Finanças Comportamentais
3. PRINCÍPIOS BÁSICOS DE ECONOMIA E FINANÇAS
3.1 Conceitos Básicos de Economia
3.2 Conceitos Básicos de Finanças
4. INSTRUMENTOS DE RENDA VARIÁVEL, RENDA FIXA E DERIVATIVOS
4.1 Instrumentos de Renda Variável
4.2 Instrumentos de Renda Fixa
4.3 Derivativos
4.4 Certificado de Operações Estruturadas – COE
4.5 Negociação, Liquidação e Custódia
4.6 Ofertas Públicas de Valores Mobiliários
4.7 Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas
5. FUNDOS DE INVESTIMENTO
5.1 Aspectos Gerais
5.2 Principais estratégias de gestão
5.3 Principais Modalidades de Fundos de Investimento
5.4 Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas
5.5 Classificação de Fundos de Investimento ANBIMA - Níveis 1, 2 e 3.
6. PREVIDÊNCIA COMPLEMENTAR ABERTA: PGBL e VGBL
6.1 Previdência Social x Previdência Privada
6.2 Características Técnicas
6.3 Plano Gerador de Benefícios Livres (PGBL) e suas Características.
6.4 Vida Gerador de Benefícios Livres (VGBL) e suas Características.
7. MENSURAÇÃO E GESTÃO DE PERFORMANCE E RISCOS
7.1 Risco, Retorno e Diversificação
7.2 Administração e Gerenciamento de Risco
José Landsberg Costa Lima Filho
Administrador especialista em Administração Financeira (UNIFOR), MBA em Gestão Financeira, Controladoria e Auditoria pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Mestre em Administração de Empresas. Tem passagem por empresas de pequeno, médio e grande porte, como Estácio Participações/Estácio FIC, GBarbosa/Cencosud S/A, Porto Freire Engenharia e Fortbrasil Adm. De Cartões de Crédito Ltda, tendo exercido as funções de gerente financeiro e gerente de planejamento financeiro. Atualmente é empreendedor, consultor de empresas e professor das disciplinas quantitativas-financeiras da Unifor.
Forma de Pagamento
Matrícula de R$ 605,00
À VISTA: pode ser pago em qualquer agência bancária, casa lotérica ou farmácia.
PARCELADO: em até 6 vezes, nos cartões VISA ou MASTERCARD.
Informamos que a forma de pagamento por cartão de crédito - parcelado ou não - está disponível na forma Online, no ato se sua Inscrição.
Termos de cancelamento e Reembolso
O aluno poderá solicitar cancelamento da matrícula através do e-mail educacaocontinuada@unifor.br. Sendo o cancelamento solicitado até 1 dia antes da data de início do curso, haverá a devolução de 95% do valor pago. Após a data de início do curso, não haverá devolução do valor investido. O aluno poderá requerer transferência do valor do crédito para outro curso, sem a cobrança de multa. Caso a instituição cancele a oferta do curso, os valores serão restituídos integralmente. O reembolso será efetuado na conta bancária indicada pelo aluno ou estornado no cartão de crédito.
